缺乏校长的适当监督/批准
Posted: Wed Jan 29, 2025 3:39 am
注册委托人必须在使用前审查公司社交媒体账户。这包括由个人代表和经纪人管理的账户。
社交渠道上的所有静态内容在发布前必须经过注册负责人的批准。必须监控交互式内容是否合规。
静态和交互式通信有什么区别？静态内容会长期在线。交互式通信是实时发 智利数字数据集 生的。例如，社交帖子是静态的，但回复该帖子的评论是交互式的。
推荐特定产品的互动交流适用更多适用性规则。以下任一方式均可：
注册校长必须事先批准该推荐，或者
该建议必须符合批准的模板。
您必须保留这些批准的记录。
处理在社交渠道上发布的评论
您需要跟踪社交渠道上的评论。查找投诉、说明或任何其他需要审核的通信。这些评论与任何其他通信一样，都需遵守相同的时间要求。
您无需对有关贵公司的正面反馈评论采取任何行动。除非您点赞、回复或分享这些评论。在这种情况下，您已“采纳”这些评论。因此，您需要提供推荐信披露。您可以通过明确标记的链接进行此操作。
链接至第三方网站
精心策划的内容是完善社交媒体内容日程的好方法。但您需要谨慎分享内容。请考虑 FINRA监管通知 11-39。它禁止公司链接到包含“虚假或误导性内容”的网站。
监管通知17-18进一步明确：
“通过分享或链接特定内容，公司已采纳该内容，并负责确保在结合原始帖子中的陈述阅读时，该内容符合由公司或代表公司创建的通信相同的标准。”
考虑分享第三方网站资源的链接？首先，对网站进行全面审查，确保其仅提供可靠的信息。
金融服务社会趋势报告了解社交媒体上金融服务的未来并制定可靠的策略。
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与有影响力的人合作
投资公司可以与社交媒体影响者合作并制定推荐计划。但他们必须特别严格地筛选影响者。
在与有影响力的人合作之前，请先检查他们现有的社交内容。检查是否有任何违反合规要求或造成声誉风险的内容。
一旦你与有影响力的人建立了关系，你需要确保他们训练有素。制定监督程序。你还需要保留他们与你的业务相关的通信记录。这包括公开评论和直接留言。
这比许多有影响力的人通常受到的监督要多得多。所以，他们可能会对这些要求感到愤怒。如果他们不愿意和你合作遵守 FINRA 的指导方针，他们就不适合你的业务。
根据 FINRA 的规定，社交媒体影响者的帖子和评论需要标记为广告。监管通知 17-18规定：
“公司应明确标明，以有影响力人士的评论或帖子形式发布的任何通信均为广告，并包含经纪交易商的姓名以及遵守规则 2210 所需的任何其他信息。”
社交渠道上的所有静态内容在发布前必须经过注册负责人的批准。必须监控交互式内容是否合规。
静态和交互式通信有什么区别？静态内容会长期在线。交互式通信是实时发 智利数字数据集 生的。例如，社交帖子是静态的，但回复该帖子的评论是交互式的。
推荐特定产品的互动交流适用更多适用性规则。以下任一方式均可：
注册校长必须事先批准该推荐，或者
该建议必须符合批准的模板。
您必须保留这些批准的记录。
处理在社交渠道上发布的评论
您需要跟踪社交渠道上的评论。查找投诉、说明或任何其他需要审核的通信。这些评论与任何其他通信一样，都需遵守相同的时间要求。
您无需对有关贵公司的正面反馈评论采取任何行动。除非您点赞、回复或分享这些评论。在这种情况下，您已“采纳”这些评论。因此，您需要提供推荐信披露。您可以通过明确标记的链接进行此操作。
链接至第三方网站
精心策划的内容是完善社交媒体内容日程的好方法。但您需要谨慎分享内容。请考虑 FINRA监管通知 11-39。它禁止公司链接到包含“虚假或误导性内容”的网站。
监管通知17-18进一步明确：
“通过分享或链接特定内容，公司已采纳该内容，并负责确保在结合原始帖子中的陈述阅读时，该内容符合由公司或代表公司创建的通信相同的标准。”
考虑分享第三方网站资源的链接？首先，对网站进行全面审查，确保其仅提供可靠的信息。
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与有影响力的人合作
投资公司可以与社交媒体影响者合作并制定推荐计划。但他们必须特别严格地筛选影响者。
在与有影响力的人合作之前，请先检查他们现有的社交内容。检查是否有任何违反合规要求或造成声誉风险的内容。
一旦你与有影响力的人建立了关系，你需要确保他们训练有素。制定监督程序。你还需要保留他们与你的业务相关的通信记录。这包括公开评论和直接留言。
这比许多有影响力的人通常受到的监督要多得多。所以，他们可能会对这些要求感到愤怒。如果他们不愿意和你合作遵守 FINRA 的指导方针，他们就不适合你的业务。
根据 FINRA 的规定，社交媒体影响者的帖子和评论需要标记为广告。监管通知 17-18规定：
“公司应明确标明，以有影响力人士的评论或帖子形式发布的任何通信均为广告，并包含经纪交易商的姓名以及遵守规则 2210 所需的任何其他信息。”